Broker - bu sotuvchi va xaridor o'rtasidagi qimmatli qog'ozlar bozoridagi vositachi. Ushbu kasb juda talab va obro'ga ega, chunki broker nafaqat aqlli almashinuv o'yinchisi, balki birinchi darajali moliyachi hamdir. Uning barcha faoliyati qimmatli qog'ozlar bilan har xil operatsiyalarni amalga oshirishga qaratilgan.
Brokerlik faoliyati
Xususiy savdogarlarga to'g'ridan-to'g'ri qimmatli qog'ozlar bilan operatsiyalarni amalga oshirish taqiqlanadi, shuning uchun ular vositachilar xizmatiga murojaat qilishga majbur. Bu ularning asosiy roli. Broker federal organlar tomonidan akkreditatsiyadan o'tishi kerak bo'lgan yuridik yoki jismoniy shaxs bo'lishi mumkin.
Brokerlik - bu nafaqat nomidan, balki mijozning hisobidan ham qimmatli qog'ozlar bilan fuqarolik bitimlarini tuzish jarayoni. Brokerlik operatsiyasi kompensatsiya qilingan ikki tomonlama shartnomalar asosida amalga oshiriladi.
Brokerga, masalan, qimmatli qog'ozlarga sarmoya kiritish uchun o'tkazilgan mijozlarning pullari alohida bank hisobvarag'ida saqlanadi. Ushbu hisobvaraq kredit tashkilotlarida broker tomonidan ochiladi. Xuddi shu narsa vositachilik operatsiyalari natijasida olingan mablag'larga ham tegishli. Broker, printsipial ravishda, har bir mijozning pul mablag'larini kuzatib borishi, shuningdek operatsiyalar va mijozlar hisobvarag'idagi operatsiyalar tufayli moliyaviy har qanday o'zgarishlarga oid hisobotlarni taqdim etishi shart.
Brokerlar fond birjalari a'zolari, shuning uchun mijoz investorlar uchun qarshi agentlarni topish ularning vazifasidir. Brokerlar, shuningdek, operatsiyani ro'yxatdan o'tkazish va ro'yxatdan o'tkazish, mijozlarning huquqiy va moliyaviy himoyasi uchun barcha zarur protseduralarni bajarishlari shart.
Brokerlik shartlari
Broker qimmatli qog'ozlar bozorining professional ishtirokchisi bo'lib, uning har qanday faoliyati litsenziyalangan bo'lishi kerak. Moliyaviy bozorlar bo'yicha Federal xizmat talablariga muvofiq, broker faoliyati yuridik va jismoniy shaxslarning mablag'lari bilan qimmatli qog'ozlar bilan operatsiyalarni amalga oshirishda vositachilik operatsiyalarini amalga oshirishga imkon beradigan zarur litsenziyalar bilan tasdiqlanishi kerak (bu ikki xil litsenziya), shuningdek davlat, munitsipal va boshqa tashkilotlar bilan vositachilik operatsiyalarini amalga oshirishga ruxsat. Har qanday holatda ham broker mijoz bilan oldindan tuzilgan vositachilik xizmati shartnomasi asosida ishlashi kerak.
Qanday qilib brokerning mijoziga aylanish mumkin
Agar potentsial investorda qimmatli qog'ozlarni sotib olish yoki sotish istagi bo'lsa, brokerga ariza yuborish kerak. Ushbu hujjat bitim shartlarining to'plamidir. Arizada mijoz o'z rekvizitlarini qoldiradi, sotib olinadigan yoki sotiladigan qimmatli qog'ozlarning turi va miqdorini ko'rsatadi, bitimning narxi va uni bajarish vaqtini ko'rsatadi.
Broker tomonidan ariza ko'rib chiqilgandan so'ng, maxsus buyurtma shakli tuziladi. U broker tomonidan tuzilgan bo'lib, ushbu hujjatda aktiv nomi, sotib olinadigan yoki sotiladigan qimmatli qog'ozlar soni, aktiv kotirovka qilinadigan birja to'g'risidagi ma'lumotlar, bitim turi, mijozning ismi va uning nomi ko'rsatilgan hisob raqami, shuningdek buyurtma muddati.
